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        天津產權交易中心有限公司客戶誠信管理辦法(試行)
        時間:2021-1-29 16:11:00 作者:天津產權

        第一章  總則

        第一條  為加強天津產權交易中心有限公司(以下簡稱天津產權”)誠信管理,規范交易行為,營造優良信用環境,促進業務誠信體系建設,維護市場參與者的合法權益,增強誠信意識,保證交易業務正常進行,現依照國家法律法規及有關規定,制定本辦法。

        第二條  本辦法所稱客戶是指參與天津產權各項交易活動的交易當事方。

        第三條  本辦法所稱誠信管理是指對在參與交易過程中利用違規手段進行操作、存在不良行為的客戶,進行風險評定并對其交易資格、交易行為進行約束性管理。

        第四條  參與交易活動的客戶,如存在違反法律、行政法規以及交易規則、擾亂交易秩序、欺詐、內幕交易、操縱交易等損害其他交易參與方合法權益的不誠信行為,適用本辦法。

        第二章  風險客戶的級別及認定

        第五條  風險客戶評定分為兩個級別,警告級風險客戶和限制級風險客戶。

        第六條  天津產權在認定過程中可對行為情節輕微、尚不足以認定為限制級風險的客戶予以警告,并進行警告級風險客戶記錄。

        第七條  參與交易活動的客戶,存在下列行為之一的,天津產權有權將其及與其具有關聯關系的其他主體認定為限制級風險客戶并列入限制級風險客戶名單:

        (一)提供的各類交易材料中存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的;

        (二)以提供虛假資料或進行虛假陳述及其他欺詐、隱瞞等手段來獲取受讓、投資或承租等資格的;

        (三)在參與交易活動的過程中,采取脅迫、威嚇、賄賂等不正當方式,對其他交易參與方、天津產權工作人員或其他相關人員施加影響的;

        (四)在參與競價的過程中,弄虛作假、惡意串通,擾亂競價交易秩序,妨礙公平競爭、影響競價活動公正性的;

        (五)在參與競價的過程中,采取惡意串通、欺詐、脅迫等手段壓低價格,造成或可能造成國有資產流失或其他交易參與方利益受損的;

        (六)采取欺詐、隱瞞等手段妨礙公平交易,影響項目的選擇,擾亂交易秩序的;

        (七)違反交易規則及項目信息披露公告要求,無故不推進交易進程,經天津產權催辦仍不作為的;

        (八)違反交易規則及委托合同的約定,交易雙方私下交易,拒絕支付或惡意拖欠交易服務費的;

        (九)針對在天津產權進行的交易項目,采取鬧訪、纏訪、尋釁滋事等手段擾亂天津產權正常交易秩序及工作秩序的;

        (十)依照《天津產權交易中心有限公司項目查詢行賄犯罪記錄操作實施辦法》的規定,通過行賄犯罪記錄查詢,存在犯罪記錄的;

        (十一)存在與交易相關的違法行為,涉及被政府紀檢部門、司法機關等部門審查、偵查、被依法追究刑事責任或被行政處罰的;

        (十二)被天津產權認定為警告級風險客戶累計超過三次的;

        (十三)經天津產權調查,存在其他嚴重違法失信情形,可認定風險客戶的其他行為的。

        第三章  限制級風險客戶的管理及解除

        第八條  所有項目的參與方均可對涉及觸發風險客戶認定的事項向天津產權進行申報,經調查審核及審議決定后,天津產權將審議結果告知當事方。

        第九條  客戶在交易項目的過程中因第七條列舉行為之一被認定為限制級風險客戶的,天津產權有權中止或終結其實施的交易活動。

        第十條  被列為限制級風險客戶的,天津產權或項目方可取消其在該項目中已獲得的參與資格或競價中標資格,造成天津產權或交易參與方經濟損失的,應承擔賠償責任。

        第十一條  被列為限制級風險客戶的,天津產權有權將該事項通知其正在參與且尚未完成的所有項目的參與方;在新開展的交易項目中,天津產權或項目方可不確認其參與資格。

        第十二條  對被認定為限制級風險客戶的,根據情節輕重,天津產權有權按照調查審核確定的最終處理意見,將其列入限制級風險客戶名單,最長期限為三年。

        第十三條  對于曾被列入限制級風險管理的客戶,解除管理后再次被列入限制級風險管理,或者在限制級風險管理期間擾亂交易秩序、阻礙交易進程的,天津產權有權延長其列入限制級風險客戶名單的期限。

        第十四條   列入限制級風險管理的客戶,出現以下情形之一的,經天津產權批準,可解除對其限制級風險管理:

        (一)被列入限制級風險客戶名單的管理期滿的;

        (二)在被列入限制級風險客戶名單后,及時進行整改,積極消除不利影響的;

        (三)其他可對其解除限制級風險管理的情形。

        第四章 附則

        第十五條  天津產權的會員單位存在主導、參與、協助客戶實施本辦法第七條列舉行為之一的,按照《天津產權交易中心有限公司會員管理辦法》中的相關規定予以處理。

        第十六條  天津產權有權根據有關法律法規和交易實踐,對本辦法進行解釋、修訂。

        第十七條  本辦法自發布之日起施行。

         

        天津產權交易中心有限公司

        2021129

         


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