第一章  總則

第一條  為規(guī)范天津產(chǎn)權交易中心有限公司（以下簡稱“天津產(chǎn)權”）的金融企業(yè)產(chǎn)權交易行為，維護交易各方的合法權益，根據(jù)《公司法》等有關規(guī)定，結合天津產(chǎn)權實際情況，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所稱金融企業(yè)，是指獲得金融監(jiān)管部門授予的金融業(yè)務許可證的企業(yè)、金融控股公司、擔保公司以及其他金融類企業(yè)。

本規(guī)則所稱金融企業(yè)產(chǎn)權交易，是指金融企業(yè)產(chǎn)權轉讓主體（以下簡稱“轉讓方”）在履行內部決策程序后，通過產(chǎn)權交易機構發(fā)布金融企業(yè)產(chǎn)權轉讓信息、公開掛牌轉讓所持金融企業(yè)產(chǎn)權的活動。

第三條  金融企業(yè)產(chǎn)權交易應當遵循等價有償和公開、公平、公正的原則。天津產(chǎn)權按照本規(guī)則組織金融企業(yè)產(chǎn)權交易。

第二章  受理轉讓申請

第四條  金融企業(yè)產(chǎn)權轉讓申請的受理工作由天津產(chǎn)權負責承擔。

第五條  轉讓方可委托具有天津產(chǎn)權經(jīng)紀會員資質的專業(yè)服務機構，建立委托代理關系。

第六條  轉讓方應當按照要求向天津產(chǎn)權提供披露信息內容紙質文檔材料，并對披露內容和所提供材料的真實性、完整性、準確性負責。轉讓方提交的材料符合齊全性要求的，天津產(chǎn)權予以接收登記。

第七條  轉讓方申請金融企業(yè)產(chǎn)權交易時應向天津產(chǎn)權提供如下材料：

（一）《產(chǎn)權轉讓信息發(fā)布申請書》；

（二）轉讓方合法主體資格證明文件；

（三）轉讓方內部決策文件；

（四）標的企業(yè)主體資格證明、章程；

（五）標的企業(yè)最近一個年度及最近一期財務報表；

（六）標的企業(yè)依據(jù)其章程出具的關于轉讓行為的股東會、董事會或其他機構決策文件；

（七）天津產(chǎn)權根據(jù)項目情況要求提交的其他文件。

縣級以上（含縣級）人民政府財政部門和縣級以上人民政府或者財政部門授權的投資主體轉讓所持金融企業(yè)國有產(chǎn)權、國有及國有控股金融企業(yè)轉讓所持國有金融企業(yè)產(chǎn)權的（以下簡稱“金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易”），應提交有權批準機構同意轉讓的批復和資產(chǎn)評估報告及其備案或核準文件、標的企業(yè)最近一個年度審計報告；涉及政府社會公共管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理事項的，應當根據(jù)國家規(guī)定，報經(jīng)政府有關部門批準。

第八條  天津產(chǎn)權對涉及轉讓標的信息披露的規(guī)范性進行審核。符合信息披露要求的，天津產(chǎn)權予以受理，并向轉讓方出具受理通知書；不符合信息披露要求的，天津產(chǎn)權將審核意見及時告知轉讓方，要求轉讓方進行調整。

第九條  產(chǎn)權轉讓對受讓方有特殊要求的，轉讓方可在不違反相關監(jiān)督管理要求和公平競爭原則下，根據(jù)轉讓標的企業(yè)的實際情況設置受讓方資格條件，包括行業(yè)準入、主體資格、管理能力、經(jīng)營狀況、資產(chǎn)規(guī)模、財務狀況和商業(yè)信譽等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競爭原則的內容。天津產(chǎn)權認為必要時，可以要求轉讓方對確定受讓方資格條件的判斷標準提供政策依據(jù)、書面解釋或者說明，并在產(chǎn)權轉讓信息披露公告中一并公布。

第十條  對涉及其他股東有優(yōu)先購買權的產(chǎn)權轉讓項目，轉讓方應按照《公司法》及公司章程的要求履行相應的程序。

第十一條  產(chǎn)權轉讓信息披露公告中應當明確在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。

公開競價方式包括拍賣、招投標、網(wǎng)絡競價以及其他競價方式。

第十二條  轉讓方可以在產(chǎn)權轉讓信息披露公告中提出交納交易保證金的要求，并明確交易保證金的處置方式。保證金一般不超過轉讓標的轉讓底價的30%。

第三章  披露轉讓信息

第十三條  天津產(chǎn)權依據(jù)轉讓方申請，將項目信息通過天津產(chǎn)權網(wǎng)站進行發(fā)布，公開征集意向受讓方。轉讓方還可自行選擇經(jīng)濟金融類報刊等其他信息發(fā)布通道，由此產(chǎn)生的費用由轉讓方自行承擔。

第十四條  金融企業(yè)產(chǎn)權轉讓信息公告期限應當不少于5個工作日，以天津產(chǎn)權發(fā)布的產(chǎn)權轉讓信息披露公告中的起始日為準。

有關部門或相關文件對發(fā)布渠道、發(fā)布時間另有規(guī)定的，根據(jù)轉讓方申請，從其規(guī)定。

第十五條  在信息公告期間，轉讓方不得擅自變更產(chǎn)權轉讓信息披露公告中公布的內容和條件。因特殊原因確需變更信息披露公告內容的，經(jīng)轉讓方申請，天津產(chǎn)權審核通過后，可在原信息發(fā)布渠道進行公告，并相應延長信息披露時間。

涉及金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易變更信息公告內容的，應當由產(chǎn)權轉讓批準機構出具文件，通過天津產(chǎn)權原信息發(fā)布渠道進行公告，并重新計算公告期。

第十六條  在規(guī)定的公告期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息披露公告內容的，轉讓方可以延長信息發(fā)布期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。在規(guī)定的公告期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且轉讓方未在產(chǎn)權轉讓信息披露公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結。

第十七條  涉及金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易的，產(chǎn)權轉讓首次信息公告時的掛牌價格不得低于經(jīng)備案或者核準的轉讓標的資產(chǎn)評估結果。如在規(guī)定的公告期限內未征集到意向受讓方，轉讓方可以在不低于評估結果90%的范圍內設定新的掛牌價格并重新公告。如果新的掛牌價格擬低于評估結果90%的，轉讓方應當重新履行報批手續(xù)。

第四章  登記受讓意向

第十八條  金融企業(yè)產(chǎn)權轉讓申請的受理工作由天津產(chǎn)權負責承擔。

第十九條  意向受讓方可委托具有天津產(chǎn)權經(jīng)紀會員資質的專業(yè)服務機構，建立委托代理關系。

第二十條  意向受讓方申請金融產(chǎn)權交易時應向天津產(chǎn)權提供如下材料：

（一）《產(chǎn)權受讓申請書》；

（二）意向受讓方合法主體資格證明文件；

（三）意向受讓方內部決策文件；

（四）符合受讓資格條件的證明文件；

（五）天津產(chǎn)權要求提交的其他材料。

第二十一條  意向受讓方應對所提交材料的真實性、完整性、準確性負責。受托經(jīng)紀會員應對意向受讓方提交材料的真實性、完整性、準確性、齊全性、合規(guī)性進行核實并對相關情況做盡職調查。

第二十二條  采取聯(lián)合受讓的，聯(lián)合受讓各方應簽訂《聯(lián)合受讓協(xié)議》，明確各方的權利義務、受讓比例等，并推舉一方代表聯(lián)合體各方辦理受讓相關事宜。同時，各成員應當在《聯(lián)合受讓協(xié)議》中約定，各方對聯(lián)合受讓義務承擔連帶責任。

第二十三條  信息披露公告期間，轉讓方應當接受意向受讓方的咨詢，意向受讓方可以到天津產(chǎn)權查閱產(chǎn)權轉讓標的的相關信息和材料。

第二十四條  轉讓方在信息披露公告中提出交納交易保證金的，意向受讓方應當按照要求，在指定期限內將交易保證金交納至天津產(chǎn)權指定賬戶。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓資格。

第二十五條  天津產(chǎn)權對意向受讓方逐一進行登記并進行齊全性和合規(guī)性審核。

第二十六條  天津產(chǎn)權在信息披露公告期滿后5個工作日內將意向受讓方的情況及其受讓方資格初審意見以書面形式告知轉讓方，并要求其在收到資格初審意見書后5個工作日內予以書面回復。逾期未予回復的，視為同意天津產(chǎn)權作出的資格確認意見。如對受讓方資格條件存有異議，轉讓方應當書面說明理由。

第二十七條  經(jīng)征詢轉讓方意見后，天津產(chǎn)權以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方。

第五章  組織交易簽約

第二十八條  產(chǎn)權轉讓信息披露期滿后，產(chǎn)生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由天津產(chǎn)權按照披露的競價方式組織實施公開競價；只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，由天津產(chǎn)權組織交易雙方按轉讓底價與買方報價孰高原則直接簽約。涉及轉讓標的企業(yè)原股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購買權的情形，按照有關法律規(guī)定及天津產(chǎn)權相關規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條  凡涉及競價的交易項目，交易各方須遵守天津產(chǎn)權有關競價組織實施辦法的規(guī)定，按照天津產(chǎn)權有關競價交易規(guī)則和程序履行相關手續(xù)。

第三十條  在確定受讓方后的次日起3個工作日內，天津產(chǎn)權組織交易雙方簽訂《產(chǎn)權交易合同》。

第三十一條  產(chǎn)權交易合同條款包括但不限于：

（一）產(chǎn)權交易雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的名稱；

（三）產(chǎn)權轉讓的方式；

（四）轉讓價格、付款方式及付款期限；

（五）產(chǎn)權交割事項；

（六）合同的生效條件；

（七）合同爭議的解決方式；

（八）合同各方的違約責任；

（九）合同變更和解除的條件等。

（十）轉讓方和受讓方認為必要的其他條款。

第六章  結算交易資金

第三十二條  產(chǎn)權交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權交易價款，應當以人民幣計價，產(chǎn)權交易各方原則上應當通過天津產(chǎn)權進行交易資金的結算。

涉及金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易因特殊情況不能通過天津產(chǎn)權結算的，轉讓方應當向天津產(chǎn)權提供轉讓行為批準單位的書面意見以及受讓方付款憑證。

第三十三條  受讓方應當在產(chǎn)權交易合同約定的期限內，將產(chǎn)權交易價款支付到天津產(chǎn)權的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金可根據(jù)約定轉為產(chǎn)權交易價款。

涉及金融企業(yè)國有產(chǎn)權交易的，交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次性付清。金額較大、一次性付清確有困難的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保或價款支付保全手續(xù)，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年。

第三十四條  產(chǎn)權交易合同生效，并且受讓方按照合同約定支付交易價款后，天津產(chǎn)權向受讓方出具收款憑證。對符合產(chǎn)權交易價款劃出條件的，天津產(chǎn)權將及時向轉讓方劃出交易價款。

第七章  出具交易憑證

第三十五條  產(chǎn)權交易雙方簽訂產(chǎn)權交易合同，受讓方依據(jù)合同約定交付產(chǎn)權交易價款，且交易雙方按照天津產(chǎn)權的收費標準支付相關費用后，天津產(chǎn)權在3個工作日內出具產(chǎn)權交易憑證。

第三十六條  產(chǎn)權轉讓涉及金融行業(yè)準入資格審查等情形時，天津產(chǎn)權在交易行為獲得相關部門批準后出具產(chǎn)權交易憑證。

第三十七條  產(chǎn)權交易憑證中載明：轉讓標的名稱、項目編號、轉讓方式、轉讓方名稱、受讓方名稱、轉讓標的評估值（如有）、轉讓底價、成交方式、簽約日期、交易價格、交易價款支付方式等內容。

第三十八條  產(chǎn)權交易憑證使用統(tǒng)一格式打印，并加蓋產(chǎn)權交易機構印章，手寫、涂改無效。

第八章  附則

第三十九條  產(chǎn)權交易過程中發(fā)生爭議時，當事人可以向天津產(chǎn)權申請調解。爭議涉及天津產(chǎn)權時，當事人可以向天津產(chǎn)權的監(jiān)管機構申請調解，也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十條  產(chǎn)權交易中出現(xiàn)中止、終結情形的，天津產(chǎn)權將在網(wǎng)站上進行公告。

第四十一條  轉讓方、意向受讓方、受讓方及其經(jīng)紀會員應當對在產(chǎn)權交易過程中獲悉的交易對方及標的企業(yè)的相關情況承擔保密義務。

第四十二條  國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構及相關政府部門對金融企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為有特殊規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第四十三條  按照國有資產(chǎn)交易有關規(guī)定，采取非公開協(xié)議轉讓及無償劃轉方式進行的金融企業(yè)產(chǎn)權轉讓項目，天津產(chǎn)權在2個工作日內為交易雙方進行交易登記及出具交易憑證。

天津產(chǎn)權為選擇進場結算交易資金的非公開協(xié)議轉讓項目提供結算服務。

第四十四條  金融企業(yè)所持有的債權及不良資產(chǎn)轉讓，按照天津產(chǎn)權相關規(guī)則執(zhí)行。

第四十五條  金融企業(yè)產(chǎn)權轉讓涉及轉讓方為上市公司的，除適用本規(guī)則外，還應當同時遵守相關監(jiān)管機構規(guī)定。

第四十六條  天津產(chǎn)權有權根據(jù)有關法律法規(guī)和交易實踐，對本規(guī)則進行解釋、修訂。

第四十七條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行，現(xiàn)行相關規(guī)則與本規(guī)則不一致的，以本規(guī)則為準。

天津產(chǎn)權交易中心有限公司

 2024年6月4日